思想在碰撞中向前发展——读《从前现代主义到后现代主义的美国法律思想》

李怡平


【摘要】思想创新是一个民族生命力所在，就具体的生活时间而言，思想是行动的先导。一个民族思想尤其是法律思想的发展，有时候能够揭示这个民族所具有的一些内在的，本质的东西，而美国这个历史并不长的国家，尽管并没有证据证明其法治和民主已经站在了人类历史的顶峰，但是其法律思想的发展确实值得我们去了解和学习，本书作者斯蒂芬•M•菲尔德曼便带我们做了一次这样的思想航行。

【关键字】法理学；前现代主义；后现代主义；美国法律思想


作者首先将法理学做了扩大解释：“我的法理学概念更为宽泛——它是法律思想的等价物——涵盖了多种有关法律的视角，包括但不限于哲学的，社会学的，历史学的和文化的视角”，所以这本书是从多种多样的视角解释，描述法律的本质和实践，及其同司法判决过程以及一般意义上的政府之间的关系，而并不仅仅限于单一的法律思想。美国法律思想的发展阶段并无特殊之处，也经过了从前现代主义到现代主义，再到目前的后现代主义阶段，但是其他国家用了几个世纪甚至几千年才完成的这个过程，美国法律思想仅仅用了两百多年就完成了，不得不说是一个奇迹，但是在作者的描述中，我们可以看到，这些过程并不是也不可能是跳跃性的进行的，而是经过了一系列的亚阶段和思想进程。作者首先回顾了人类哲学思想发展的轮廓：从前现代主义的转世论和末世论，人类开始寻找知识和价值稳定和基础性的来源，新教改革在对教会权威的挑战，对内心自由的强调，和一种精神和世俗绝对分裂的形而上学二元论的提出中，建设了一种新的现代主义的世界观，而现代主义在经过了理性主义，经验主义，超验主义和后期危机四个阶段之后，进入了“解构即正义”的后现代主义，尽管“这一转变既不是毫无争议的也不是完全彻底的。” 而后现代主义目前看来还只是进入了它的第一阶段。在前现代主义的转式论和末世论两个亚阶段，人们开始寻找知识和价值的稳定和基础性的来源，它们的区别在于对时间或者历史的不同描述，而相信存在着自然法原则，这也是前现代美国法律思想的一个根本特征，而前现代美国法理学的第二个明显特征是，忠于法律科学的思想，18世纪晚期和19世纪早期的美国法律学者如霍夫曼，斯托利都始终如一地提到法理学的科学或者法律科学。而马丁•路德在1517年贴出的《九十五条论纲》揭开了新教改革的序幕，他和他的追随者们也在对教会权威的挑战，对内心自由的强调，和一种精神和世俗绝对分裂的形而上学二元论的提出中，建设了一种新的现代主义的世界观，这种让人类精力专注于世俗的世界观的伟大通过16，17世纪不断出现的许多科学突破得到了充分的体现，而霍布斯的名作《利维坦》的发表也表征着现代主义的第一个阶段的到来，作者称之为理性主义阶段。在这个阶段，学者相信纯粹的抽象理性可以给知识以坚实的基础，可以演绎出进一步的确定性的真理。而第二个阶段——作者称之为经验主义——的代表人物，则是洛克，在经验主义者看来，寻求真理来源的关注点从理性的自我转向了外部世界，而很大程度上，理性成为了工具性的东西。而这时候，现代主义已经出现了危机，当现代主义看起来已经穷尽了找到知识的可能路线的时候，以康德为代表的超验主义的出现试图挽救这一局面，但是这种以先验论作为基础的哲学推理过于简单，甚至无法避免地滑向唯心论，所以并没有也不可能消除现代主义危机，甚至把现代主义推到了最后一个阶段——后期危机，这个阶段的特征是混乱，绝望和创造性交织，人们既强烈的希望找到一个法理学基础，但是也害怕现代主义无法帮助自己达到这个目标，由于在这其中许多法理学者放弃了现代主义，所以，在20世纪的最后几十年，美国进入了后现代主义，而在作者看来，这种转变尽管不无争议，但是仍然是可以看清楚的。学者们开始进行一种找到人类达到“理解”的条件的努力，称之为解构。其间有雅克德里达的“解构即正义”，有伽达莫尔的哲学阐释学，他们都拒绝了现代主义的基础论的形而上学，在这期间，有对犹太人的种族灭绝，有美国20世纪50年代和60年代的民权运动和妇女运动。
　　而与此类似或者说受其影响，美国的法律思想也经历着这样的发展，在美国法律思想的前现代主义阶段，相信存在着自然法原则，是前现代美国法律思想的一个根本特征，这在《独立宣言》，共和制政府，国家宪法和各州宪法中的体现得异常明显，而前现代美国法理学的第二个明显特征是，忠于法律科学的思想，18世纪晚期和19世纪早期的美国法律学者如霍夫曼，斯托利都始终如一地提到法理学的科学或者法律科学。南北战争的发生和其他因素的促进导致了自然法的终结和实证主义的上升，在作者的描述中，美国法律思想的现代主义思想也经过了四个阶段，首先是兰德尔主义的法律科学，也是一种形式主义至上的法律思想，其两个中心特征是对于已决案例的实证主义的关注，以及适用归纳推理来发现法律原则。其次是以霍姆斯为代表的法律现实主义阶段，在作者看来，霍姆斯甚至可以被认为“是第一个完全转向一种现代历史主义的感受力的美国法律学家”，在这个阶段，美国法律思想更关注经验，现实主义已经开始兴起。在美国法律现实主义也遇到了一种第二阶段现代主义结束时所特有的认识论危机的时候，美国法律思想进入第三阶段——人们开始更多的关注与研究法律程序，约翰•杜威是这一时期的代表，在这个阶段，程序或过程得到空前的重视，人们开始认为，过程使结果获得了合法性。不可避免的，现代美国法律思想也逃不过晚期危机，典型的案例便是“布朗诉教育委员会案”。而后现代主义的美国是以自信解体为开始的，随着以批判和反思为主流的后现代主义的兴起，美国人20世纪50年代的共识和信心已经消解了，妇女运动，民权运动的出现使得权利意识在社会中变得空前高涨，而这个阶段将以什么为主题，驶向何方，在作者看来，目前还是无法确定的。至此，作者已经向我们展示了美国法律思想的航程。
　　坦白说，即使美国法律思想的发展不过短短200多年，但是要通过仅仅一本书使大家理解这种堪称奇迹的思想发展历程还是有点困难。作者并没有高屋建瓴地抽象分析，也不是平铺直叙思想历史，而是通过一个个鲜活的美国法律思想史上的精英人物，和一个个真实而有影响力的经典案例来揭示美国法律思想发展的动力和原因：正是由于学者和学者之间，学派和学派之间的不断争鸣，譬如霍姆斯对兰德尔法律科学的批评，现实主义与理性主义的碰撞，诸如此类，正是他们在法律思想舞台上出色的表演，才使得美国思想发展的进程既紧凑又有序，既有着深刻的美国背景和魅力，也符合着思想史发展的历史规律。而可能也只有在美国，才能发生一个案例极大的影响一个时代的法律学术这样的事件，像“洛克纳诉纽约案”更是贯穿了现代主义阶段的始终，从兰德尔法律科学时期的判定“州法律违宪”，到现实主义者认为法院在洛克纳案中法院犯了司法能动主义的错误，因为其侵犯了立法机关的制度功能，再到法律程序理论家把这种制度批判推到极限，而到现代主义的晚期危机时期，最高法院对这种制度性批判的接受，决定保持一种对于司法自制的忠诚，对于洛克纳案的关注和研究持续了将近40年，并且这种关注和研究在学说和实践的发展中都起到了非常重要的作用，并且在法律思想中得到了非常深刻的体现。在目前的中国，我们缺乏的正式这种对典型案例的研究或者说这种研究并没有发挥其实效的途径，这和这个国家是否以判例法为主无关，因为案例中必然反应着社会的现实状况和体现着法律到底发挥着怎样的实效力;在目前的中国，不同学术声音和观点的生存空间不容乐观，不少非“主旋律”的观点缺乏话语权，这些现实不得不让我们对美国的法律界存在些许羡慕，尽管美国的法律思想因为其独特的属性，也许并不能被别的国家引为楷模，但是这个国家成功地追求自己法律思想，朝向稳定民主道路的过程，在一个巨大的，成长中的，多样的，进步的国家，法律思想和观念能够如此深刻地影响政治生活，信念，文化和制度，这其中不得不说有许多东西是值得我们静下心来去借鉴和学习的。

参考文献：斯蒂芬•M•菲尔德曼
[1] 陆学艺.当代中国社会阶层研究报告[M].北京:社会科学文献出版,2002,94.
[2] 张太英,刘小姚.中国的社会保障制度建设[J].中国农村研究, 2000, (19).
[3] 梁淑英,刘德勇.和谐社会视角下的农民工问题[J].理论学习，2008，(5).
[4] 李龙.宪法基础理论[M].武汉:武汉大学出版社,1999,383.
[5] 中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决议[M].北京:人民出版社 ,2003.
[6 ] 吴君才. 完善社会保障,促进社会和谐[J].改革开放前沿，2006，(4).






广东省中山市人民政府


印发中山市政府投资项目bt融资管理暂行办法的通知

中府〔2010〕23号


火炬区管委会，各镇政府、区办事处，市属各单位：
现将《中山市政府投资项目bt融资管理暂行办法》印发给你们，请贯彻执行。

中山市人民政府
二○一○年二月二十五日

第一条 为完善政府投资体制，拓宽项目融资渠道，加快城市设施建设，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号），结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称bt（build-transfer，即建设-转让）融资是指政府授权的项目业主通过公开招标方式确定项目投资人（以下称bt投资人），bt投资人承担项目的资金筹措和工程建设，项目建成竣工验收后移交政府或项目业主，由政府或项目业主按合同约定支付对价、回购项目的一种项目融资模式。
第三条 本办法bt融资模式适用于本市城市基础设施和市政公用设施的投资建设。主要包括：
（一）城市公路、道路、铁路、港口等基础设施；
（二）城市垃圾、污水和固体废物处理基础设施；
（三）城市供水、供气、公交、绿化等市政公用设施；
（四）其他城市基础设施和市政公用设施。
第四条 在bt融资项目中市发展和改革局的主要职责包括：
（一）bt融资项目的综合协调和投资管理；
（二）委托编制项目可行性研究报告；
（三）组织有关部门对可行性研究报告、bt融资实施方案进行评审；
（四）核准项目招标方式；
（五）审核项目概算。
第五条 在bt融资项目中市财政局的主要职责包括：
（一）对使用财政性资金投资部分的bt融资项目的预（结）算和财务决算进行审核；
（二）支付bt项目中的财政性资金；
（三）对项目进行绩效评价。
第六条 市建设、规划、国土、环保、审计等部门应根据各自职责，协同做好政府投资项目bt融资管理工作。
第七条 项目业主的职责主要包括：
（一）办理项目用地、规划、环评等前期手续；
（二）委托编制bt融资实施方案、初步设计、概算书和bt融资招标文件；
（三）组织相关招投标活动；
（四）签订与项目相关的合同；
（五）按照项目合同约定支付合同对价；
（六）按照项目合同约定承担协助项目实施的其他有关工作。
第八条 bt投资人必须具备以下条件：
（一）依法注册的企业法人；
（二）具备良好的财务投资实力及银行资信能力；
（三）具备国家核定的同类工程施工承包资质；
（四）法律法规、规章规定的其他条件；
（五）项目招标文件或合同文件约定的其他条件。
第九条 bt投资人的职责主要包括：
（一）负责办理概算批复完成之后至项目竣工验收完成期间的预算编审、规划许可、规划验线、施工报建、消防报建等各项报批手续；
（二）按照项目合同约定按期保质完成工程建设任务和移交手续，并享有获得投资收益的权利；
（三）为项目建设提供建设履约保证金或保函，对项目建设资金足额、及时到位负全部责任；
（四）接受政府职能部门及相关监管部门的财务审查及工程质量安全等监督检查；
（五）按月度向项目业主和项目投资主管部门报送工程建设进度和资金支付情况。
第十条 拟实行bt融资建设的项目，由项目业主委托具有相应资质的咨询机构编制bt融资实施方案，bt融资实施方案可在可行性研究报告批复后专项向市发展和改革局申报，也可与可行性研究报告一并申报。
第十一条 市发展和改革局组织市财政、建设、规划、国土、环保等部门对项目可行性研究报告和bt融资实施方案进行评审后，报请市政府批准实施。
第十二条 bt融资实施方案应包括但不限于下列内容：
（一）项目融资建设的基本内容、范围；
（二）bt投资人应具备的条件和能力；
（三）投资建设期限；
（四）项目移交方式及相关程序；
（五）竞标方式和评标标准；
（六）合同双方的权利和义务；
（七）项目资金、质量、进度的监管措施；
（八）投资成本与收益测算，资金来源安排，支付合同对价计划；
（九）项目履约保障措施；
（十）项目风险和应对措施。
第十三条 bt融资项目开展招标文件编制和评标工作时，项目前期工作应达到施工图设计预算批复深度。
第十四条 bt融资实施方案经市政府批准后，项目业主应委托具有相应资质的咨询机构编制项目招标文件（包括项目合同），通过招投标方式选择bt投资人。
bt融资项目招投标活动应在中山市建设工程交易中心内进行，接受市建设行政主管部门监管。
第十五条 中标的bt投资人可根据招标文件的约定设立或不设立项目公司，项目公司的设立不改变bt投资人对项目业主承担的义务。选定bt投资人后，项目业主应与bt投资人（或项目公司）正式签订项目合同。
第十六条 项目合同应包括但不限于下列内容：
（一）相关定义与解释;
（二）项目建设内容、建设规模、建设方式、工期、质量标准；
（三）bt投资人（设立项目公司的应包括项目公司）的经营范围、注册资本、股东出资方式、股权转让、股权抵押等；
（四）征地拆迁和项目使用土地的落实情况；
（五）项目投融资建设的监管；
（六）项目合同履约保障；
（七）合同双方的权利和义务；
（八）项目移交方式与程序；
（九）合同价款的规模、资金来源安排、投资收益测算依据和计算方法，以及支付合同价款的方式、计划；
（十）项目合同的终止；
（十一）违约责任；
（十二）争议解决方式；
（十三）需要约定的其他事项。
第十七条 政府应在现行法律、法规或规章允许的范围内，为bt融资项目提供土地审批手续、基础设施配套、资金支付的安排等配套服务政策支持。
第十八条 bt融资项目实施过程中，有关行政管理部门应依法对bt融资项目进行检查、评估、审计，对bt投资人违反法律、法规、规章规定的行为予以纠正并依法处罚。
第十九条 项目业主应预先安排项目的资金来源，切实履行支付项目合同对价的责任和义务。
第二十条 bt投资人应按照项目合同约定的项目建设内容和建设规模开展相应的投融资和建设活动，项目建设应遵守现行有关工程建设的各项法律、法规和规章，应达到合同约定的工程质量、工期以及其他要求。
第二十一条 bt融资项目实施过程中，因法律修改或政策调整严重损害bt投资人预期利益的，bt投资人可以向项目业主提出补偿申请。项目业主应在收到bt投资人的补偿申请后6个月内调查核实，并报市发展和改革局进行初审，市发展和改革局初审后报请市政府核准是否对bt投资人给予补偿及补偿数额。
第二十二条 bt投资人可以对项目工程进行一次分包，分包商的资质以及分包合同条件应当达到项目合同的原则要求。bt投资人不得以任何方式要求或接受分包商带资施工，并为分包商的一切行为承担全部责任。
第二十三条 项目业主负责项目工程竣工结算和财务决算的审计，可委托具有相应资质的评审机构完成项目工程竣工结算和财务决算的审计,审计结果应为确定bt投资人（或项目公司）实际投资的依据。
第二十四条 bt投资人（或项目公司）有下列情形之一的，项目业主有权终止项目合同：
（一）不按照项目合同的约定开展项目投融资建设的；
（二）擅自转让项目合同权利义务的；
（三）擅自停止、中断项目工程建设影响公共利益的；
（四）因bt投资人（或项目公司）资不抵债或濒临破产等原因导致项目合同不能履行的；
（五）其他严重影响项目合同履行的情形。
第二十五条 在bt融资项目实施过程中，除本办法第二十四条规定的情形外，项目合同双方不得终止合同；但确因公共利益需要，经市政府批准终止项目合同的，应当给予bt投资人（或项目公司）相应补偿。
第二十六条 项目合同被终止的，bt投资人（或项目公司）应当按照项目合同约定或者市政府的决定移交项目工程，项目业主应当组织对项目工程进行评估，对需要向bt投资人作出补偿的，依据项目合同的约定给予补偿。
第二十七条 bt投资人未经项目业主书面同意,不得变更项目公司股东，不得转让、出租、质押、抵押或以其他形式处置其项目合同项下投融资建设、移交的权利。bt投资人有权以转让、质押、抵押或以其他形式处置其项目合同项下获得投资收益的权利。
第二十八条 在bt融资项目实施过程中，项目业主应按照项目合同和监理合同的约定对项目的投融资建设以及监理活动进行监管，对bt投资人（或项目公司）违反项目合同的行为，要求其予以纠正，并依据项目合同的约定作出相应处理；对监理机构违反监理合同的行为，项目业主应要求其予以纠正，并依据监理合同的约定作出相应处理。
第二十九条 有关行政主管部门违反本办法规定，不履行法定职责、干预bt投资人（或项目公司）正常经营活动、徇私舞弊、滥用职权的，bt投资人（或项目公司）有权举报和申诉。
第三十条 在bt融资项目的前期运作及实施过程中，各参与单位应当严格遵守法律法规。参与单位有下列情形的，应承担相应的责任：
（一）项目勘查设计单位、咨询中介机构、监理机构、原材料供应商等单位，在项目投融资建设过程中有违法或严重违约行为的，除依法追究法律责任或按照合同约定追究违约责任外，三年内不得参与竞争本市行政区域内项目的相关专业工作。
（二）项目业主在项目投融资建设过程中有违法或严重违约行为的，除依法追究法律责任或按照合同约定追究违约责任外，三年内不得再担任项目业主。
（三）bt投资人（或项目公司）在项目投融资建设过程中有违法或严重违约行为的，除依法追究法律责任或按照合同约定追究违约责任外，该bt投资人三年内不得参与竞争本市行政区域内投融资项目的建设。
第三十一条 中山市各镇区的bt融资项目，按照既定项目分级管理的规定进行分级管理，参照本办法执行。
第三十二条 本办法自2010年3月1日起施行。