海关总署


海关总署令第136号（中华人民共和国海关行政许可听证办法）


《中华人民共和国海关行政许可听证办法》已于2005年12月8日经署务会审议通过，现予公布，自2006年2月1日起施行。

署　长 牟新生

二○○五年十二月十五日





中华人民共和国海关行政许可听证办法




第一章　总　则



　　第一条　为了规范海关实施行政许可活动，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》的有关规定，制定本办法。

　　第二条　海关在依法作出行政许可决定前举行听证的，适用本办法。

　　第三条　法律、行政法规、海关总署规章规定海关实施行政许可应当听证的，海关应当举行听证。

　　对直接关系公共资源配置、提供公共服务等涉及公共利益的重大行政许可事项，海关认为需要举行听证的，可以举行听证。

　　海关根据前两款规定举行听证的，应当在听证前向社会公告。

　　第四条　海关行政许可直接涉及行政许可申请人与他人之间重大利益关系，行政许可申请人、利害关系人依法提出听证申请的，海关应当举行听证。

　　第五条　海关行政许可听证应当遵循公开、公平、公正、便民的原则。

　　第六条　具体办理海关行政许可事项的部门负责实施海关行政许可听证活动。

　　海关法制部门负责海关行政许可听证活动的指导、协调等工作。

　　第七条　听证应当在便利海关管理相对人和社会公众参加的海关办公地点举行。

　　第八条　除涉及国家秘密、商业秘密或者海关工作秘密外，听证应当公开举行。

　　第九条　海关应当根据听证笔录中认定的事实作出海关行政许可决定。



第二章　海关公告后举行的听证



　　第十条　海关按照本办法第三条的规定在听证前向社会进行公告的，公告应当载明下列内容：

　　（一）海关行政许可事项名称；

　　（二）行政许可申请人基本情况；

　　（三）行政许可申请的主要内容；

　　（四）申请参加海关行政许可听证的申请人应当具备的条件；

　　（五）提出申请的方式；

　　（六）其他需要在公告中列明的事项。

　　第十一条　举行听证的公告期一般为30日。

　　举行听证的海关行政许可事项有特殊时间要求的，其听证公告期按照有关规定确定。

　　第十二条　申请参加海关经公告举行的听证活动的人员应当符合下列条件：

　　（一）具有完全民事行为能力；

　　（二）未被依法剥夺或者限制政治权利。

　　举行听证的海关行政许可事项对参加听证的人员有特殊要求的，应当在听证公告中列明。

　　第十三条　申请参加海关经公告举行的听证活动的，应当在听证公告期届满之前向海关提交下列相应材料：

　　（一）《海关行政许可听证参加申请书》（见附件1）；

　　（二）法人或者其他组织的注册登记证件复印件；

　　（三）参加人员的有效身份证件复印件；

　　（四）符合参加听证条件的其他证明材料。

　　提交复印件的，应当同时交验原件。

　　第十四条　海关应当根据拟进行听证的海关行政许可事项的内容、性质及其他客观条件，合理确定参加听证的人员。

　　经海关确定参加听证的人员（以下简称听证参加人）应当能够保证听证的广泛性和代表性。

　　第十五条　海关应当在听证公告期届满之日起20日内组织听证。



第三章　依申请举行的听证



　　第十六条　对本办法第四条所规定的行政许可事项，海关在作出行政许可决定之前应当告知海关行政许可申请人、利害关系人享有要求听证的权利。

　　第十七条　告知海关行政许可申请人、利害关系人享有听证权利的，海关应当向行政许可申请人、利害关系人制发《海关行政许可听证告知书》（以下简称《听证告知书》，见附件2），并加盖海关行政许可专用印章。

　　《听证告知书》应当载明下列内容：

　　（一）有关海关行政许可事项及其设定依据；

　　（二）海关行政许可申请人及行政许可申请的主要内容；

　　（三）海关行政许可申请人、利害关系人的听证权利及提出听证要求的期限。

　　第十八条　海关行政许可申请人、利害关系人要求听证的，应当在收到《听证告知书》之日起5日内向海关提交《海关行政许可听证申请书》（以下简称《听证申请书》，见附件3），列明听证要求和理由，并予以签字或者盖章。

　　第十九条　海关行政许可申请人、利害关系人逾期未提出听证要求的，视为放弃听证的权利。

　　行政许可申请人、利害关系人明确放弃听证权利的，海关应当将可以表明行政许可申请人或者利害关系人已经明确放弃听证权利的证明材料归入有关行政许可档案，或者在有关行政许可档案中进行书面记载。

　　第二十条　海关行政许可申请人或者利害关系人依照本办法第十八条规定提出听证申请的，海关应当在收到《听证申请书》之日起20日内组织听证。

　　第二十一条　海关行政许可申请人或者利害关系人无正当理由超过本办法第十八条规定的期限提出听证申请，或者海关行政许可申请人、利害关系人以外的公民、法人或者其他组织提出听证申请的，海关可以不组织听证。

　　不组织听证应当制发《海关行政许可不予听证通知书》（见附件4），载明理由，并加盖海关行政许可专用印章。

　　第二十二条　申请听证的利害关系人人数众多的，由利害关系人推选代表或者通过抽签等方式确定参加听证会的代表。



第四章　听证程序



　　第二十三条　海关应当于举行听证的7日前将下列事项通知海关行政许可申请人、利害关系人或者听证参加人：

　　（一）听证事由；

　　（二）举行听证的时间、地点；

　　（三）听证主持人、听证人员及记录员的姓名、身份；

　　（四）有关委托代理人、申请回避等程序权利。

　　海关通知上述事项应当制发《海关行政许可听证通知书》（见附件5），并加盖海关行政许可专用印章，必要时予以公告。

　　第二十四条　海关行政许可申请人、利害关系人或者听证参加人应当按照海关通知的时间、地点参加听证。

　　第二十五条　海关行政许可申请人、利害关系人或者听证参加人可以委托1至2名代理人代为参加听证，但是资格授予、资质审查等行政许可事项不得委托他人代为参加听证。

　　第二十六条　委托代理人代为参加听证的，应当在举行听证之前向海关提交授权委托书。

　　授权委托书应当具体载明下列事项：

　　（一）委托人及代理人的简要情况。委托人或者代理人是法人或者其他组织的，应当载明名称、地址、电话、邮政编码、法定代表或者负责人的姓名、职务，委托人或者代理人是自然人的，应当载明姓名、性别、年龄、职业、地址、电话以及邮政编码；

　　（二）代理人代为提出听证申请、递交证据材料、参加听证、撤回听证申请、收受法律文书等权限；

　　（三）委托的起止日期；

　　（四）委托日期和委托人签章。

　　第二十七条　海关行政许可申请人、利害关系人或者听证参加人无正当理由未按照海关告知的时间、地点参加听证，经海关通知仍不参加的，视为放弃听证权利，海关应当在有关行政许可档案中进行书面记载。

　　第二十八条　海关行政许可听证实施部门应当指定1名听证主持人，负责组织听证活动。

　　听证主持人可以根据需要指定1至2名听证人员协助工作，并指定专人为记录员。

　　第二十九条　听证主持人、听证人员及记录员应当在审查该行政许可申请的人员以外的工作人员中指定。

　　听证主持人、听证人员及记录员与行政许可事项有利害关系的，应当申请回避；海关行政许可申请人、利害关系人或者听证参加人及其代理人也可以申请其回避。

　　第三十条　听证主持人的回避由海关行政许可听证实施部门负责人决定，听证主持人为听证实施部门负责人的，其回避由举行听证的海关负责人决定。

　　听证人员和记录员的回避由听证主持人决定。

　　第三十一条　有下列情形之一的，海关可以决定延期举行听证：

　　（一）因不可抗力或者其他客观原因导致听证无法按期举行的；

　　（二）海关行政许可申请人、利害关系人申请延期举行听证，有正当理由的；

　　（三）临时决定听证主持人、听证人员或者记录员回避，当场不能确定更换人选的。

　　延期举行听证的，海关应当书面通知海关行政许可申请人、利害关系人或者听证参加人，并说明理由。

　　海关应当在延期听证的原因消除之日起5日内举行听证，并书面通知海关行政许可申请人、利害关系人或者听证参加人。

　　第三十二条　听证按照下列程序进行：

　　（一）听证主持人宣布听证开始，并宣布听证事由；

　　（二）听证主持人介绍本人、听证人员、记录员的身份、职务；

　　（三）听证主持人宣布海关行政许可申请人、利害关系人或者听证参加人，并核对其身份；

　　（四）告知海关行政许可申请人、利害关系人或者听证参加人有关的听证权利和义务；

　　（五）海关行政许可申请人、利害关系人或者听证参加人申请听证主持人回避的，听证主持人应当宣布暂停听证，报请有关负责人决定；申请听证人员、记录员回避的，由听证主持人当场决定；

　　（六）宣布听证秩序；

　　（七）审查海关行政许可申请的工作人员陈述审查意见和依据、理由，并提供相应的证据；

　　（八）海关行政许可申请人、利害关系人或者听证参加人可以陈述自己的观点，提出证据，可以进行申辩和质证；

　　（九）听证主持人可以对审查海关行政许可申请的工作人员、海关行政许可申请人、利害关系人或者听证参加人进行询问；

　　（十）审查海关行政许可申请的工作人员、海关行政许可申请人、利害关系人或者听证参加人可以进行总结性陈述；

　　（十一）听证主持人宣布听证结束。

　　第三十三条　在听证过程中，因不可抗力或者其他客观原因不能继续举行听证，听证主持人应当决定中止听证。

　　中止听证的，海关应当在听证笔录中作书面记载。

　　海关应当在中止听证的原因消除之日起5日内恢复听证，并书面通知海关行政许可申请人、利害关系人或者听证参加人。

　　第三十四条　在听证过程中，海关行政许可申请人、利害关系人未经听证主持人同意中途退出听证会场的，海关应当终止听证。

　　第三十五条　经公告举行的听证，具有下列情形之一，但不影响听证参加人广泛性、代表性的，听证不予延期、中止或者终止：

　　（一）部分听证参加人申请延期；

　　（二）部分听证参加人无正当理由未按照公告规定的时间、地点参加听证；

　　（三）部分听证参加人未经听证主持人同意，中途退出听证会场的。

　　第三十六条　听证应当制作笔录。

　　听证笔录应当记载下列事项：

　　（一）听证事由；

　　（二）举行听证的时间、地点；

　　（三）海关行政许可申请人、利害关系人或者听证参加人的姓名或者名称；

　　（四）听证主持人、听证人员、记录员和审查海关行政许可申请的工作人员的姓名；

　　（五）申请回避的情况；

　　（六）审查海关行政许可申请的工作人员的审查意见、依据、理由及相应的证据；

　　（七）海关行政许可申请人、利害关系人陈述、申辩和质证的内容；

　　（八）其他需要记载的事项。

　　听证笔录应当由海关行政许可申请人、利害关系人或者听证参加人确认无误后签字或者盖章。对记录内容有异议的可以当场更正后签字或者盖章确认。

　　海关行政许可申请人、利害关系人或者听证参加人无正当理由拒绝签字或者盖章的，由听证主持人在听证笔录上注明。



第五章　附　则



　　第三十七条　依照本办法的规定进行公告的，应当将有关文书的正本张贴在海关公告栏内，并在报纸上刊登公告。

　　第三十八条　组织听证的时间不计入海关作出行政许可决定的期限内。

　　第三十九条　组织海关行政许可听证的费用由海关承担。

　　海关行政许可申请人、利害关系人或者听证参加人不承担组织听证的费用。

　　第四十条　本办法规定的“5日”、“7日”、“20日”以工作日计算。

　　第四十一条　本办法由海关总署负责解释。

　　第四十二条　本办法自2006年2月1日起施行。



中国证券监督管理委员会


外国证券类机构驻华代表机构管理办法

1999年4月22日，中国证券监督管理委员会


第一章 总则
第一条 为了加强对外国证券类机构常驻中国的代表机构（以下简称“代表处”）的管理，根据中华人民共和国有关法律、法规，制定本办法。
第二条 本办法所称外国证券类机构，系指在中华人民共和国境外依法设立的投资银行、商人银行、证券公司、基金管理公司等从事证券类业务的金融机构；本办法所称代表处，是指外国证券类机构在中国境内获准设立并从事咨询、联络、市场调查等非经营性活动的派出机构。
第三条 代表处必须遵守中华人民共和国法律、法规，其合法权益受中华人民共和国法律保护。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）是代表处的审批和监管机关；证监会派出机构对本辖区的代表处进行日常监管。

第二章 申请与设立
第五条 申请设立代表处，应当具备下列条件：
（一）申请者所在国家或地区有完善的金融监督管理法律、法规；
（二）申请者是由其所在国或地区金融监管当局批准设立的从事证券类业务的金融机构；
（三）申请者合法经营、享有良好信誉并在过去3年内连续盈利。
第六条 申请设立代表处，申请者应当提交下列文件：
（一）由董事长或总经理签署的致证监会主席的申请书；
（二）所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；
（三）公司章程；
（四）董事会成员或主要合伙人名单；
（五）最近3年的年报；
（六）由所在国或地区监管当局出具的同意其在中国境内设立代表处的批准书或其他有关文件；
（七）证监会要求提交的其他文件。
本条所列除第五款外，凡用外文书写的文件，均需附中文译本；其中“营业执照”或“开业证明”必须经所在国或地区认可的公证机构公证，或者经中国驻该国或该地区大使馆或领事馆认证。
第七条 申请者应当将申请文件提交拟设代表处所在地的证监会派出机构，证监会派出机构对其申请文件初审后，报证监会审查批准。
第八条 设立代表处的申请经证监会审查同意后，由证监会发给申请者正式申请表；申请者应自接到正式申请表之日起2个月内填交正式申请表，并向证监会提交下列文件：
（一）拟任首席代表身份证明、学历证明和简历；
（二）由董事长或总经理签署的委任首席代表的授权书。
本条要求提交的文件，凡用外文书写的，均需附中文译本。
申请者自提交设立代表处申请材料之日起6个月未接到正式申请表的，即为不予受理其申请。
第九条 在中国境内已设立3个以上（含3个）代表处的外国证券类机构，可以申请设立总代表处；总代表处的申请设立程序及管理与代表处相同。
第十条 代表处名称应当按下列顺序组成：“外国证券类机构名称”、“所在城市名称”和“代表处”，总代表处名称应当按下列顺序组成：“外国证券类机构名称”、“驻中国总代表处”。
第十一条 代表处主要负责人称“首席代表”，其他负责人称“代表”、“副代表”，总代表处主要负责人称“总代表”，其他负责人称“代表”、“副代表”。
担任代表处的总代表、首席代表应熟悉中国金融管理的法律、法规，品行良好，无不良记录。
担任代表处的总代表应具有从事金融工作10年以上，并在最近5年内有2年以上从事中国业务的经历；担任代表处的首席代表应具有5年以上金融工作或相关工作经历；聘用中国公民担任代表处的首席代表、总代表应符合中华人民共和国的有关法律、法规和规章。
第十二条 担任代表处的总代表或首席代表须经代表处所在地证监会派出机构对申请文件初审后，报证监会审批。
担任代表处的代表、副代表由代表处所在地证监会派出机构参照本办法进行审批和管理，并将审批情况报证监会备案。
第十三条 经批准设立的代表处，由证监会颁发批准证书，有效驻在期限为6年。代表处应当自证监会批准之日起30日内，凭批准证书到工商行政管理机关办理登记注册，到公安、税务部门办理居留手续和税务登记手续。

第三章 监督管理
第十四条 代表处及其工作人员，不得与任何法人或自然人签定可能给代表处或所代表的机构带来收入的协议或契约，也不得从事其他经营性活动。
第十五条 首席代表不得由其总管理机构或地区总部有关部门负责人兼任，也不得在中国境内任何机构兼职；首席代表应当常驻代表处主持日常工作，离境时间超过1个月以上，应当指定专人代行其职，并报所在地证监会派出机构备案。
第十六条 代表处应当于每年2月底前向所在地证监会派出机构报送上一年度的工作报告，由所在地证监会派出机构转报证监会；工作报告应当按证监会规定的格式用中文填写。
第十七条 设立代表处的外国证券类机构发生下列重大事项，代表处应当在其外国证券类机构公告后的一个工作日内向证监会报告，同时抄报所在地证监会派出机构：
（一）章程、注册资本或注册地址变更；
（二）机构重组、合并或其主要负责人变动；
（三）发生严重经营损失；
（四）因违规行为受到处罚。
第十八条 代表处有下列情况之一的，应当向所在地证监会派出机构提出申请，并由所在地证监会派出机构报证监会批准：
（一）更换首席代表。应当提交由其外国证券类机构董事长或总经理签署的申请书和授权书以及拟任首席代表的身份证明、学历证明和简历。
（二）变更名称。应当提交由其外国证券类机构董事长或总经理签署的申请书。
（三）代表处展期。应当在代表处有效驻在期期满前2个月提交由其外国证券类机构董事长或总经理签署的申请书和由代表处首席代表签署的该代表处近3年的工作报告。经审核批准后，代表处展期6年。
第十九条 代表处有下列情况之一的，应当报所在地证监会派出机构批准或备案：
（一）更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员。应提交由外国证券类机构主管部门负责人签署的申请书，以及被任命人员的身份证明和简历，由所在地证监会派出机构批准，并报证监会备案。
（二）变更地址。应提交由其首席代表签署的地址迁移申请书，由所在地证监会派出机构批准，并报证监会备案。
（三）雇用中国公民担任一般工作人员，应符合中华人民共和国的有关法律、法规和规章。代表处应提交被雇用中国公民的名单、身份证明和简历，报所在地证监会派出机构备案。

第四章 撤销
第二十条 撤销代表处，应提交向所在地证监会派出机构提交由其外国证券类机构董事长或总经理签署的申请，并由所在地证监会派出机构转报证监会。经证监会批准后，向工商行政管理机关申请注销登记，并到有关部门办理相关手续。
第二十一条 代表处升格为总代表处的，原代表处自行撤销，并向工商行政管理机关申请注销登记。
第二十二条 代表处撤销后，凡设总代表处的，由其总代表处负责未了事宜；未设总代表处的，一切未了事宜由其外国证券类机构承担责任。

第五章 罚则
第二十三条 违反本办法，未经批准擅自设立的代表处，由证监会予以取缔；当事人触犯刑法构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第二十四条 违反本办法第十五条规定，首席代表在其他机构兼职或未经备案擅自离境1个月以上的，证监会有权要求其外国证券类机构更换首席代表。
第二十五条 违反本办法第十六条和第十七条规定，未按期报送有关文件的，由证监会责令其限期补报。
第二十六条 违反本办法第二条和第十四条规定从事盈利性活动的，证监会视其情节轻重予以警告、罚款、没收违法所得直至撤销代表处的处罚。
第二十七条 违反本办法第十八条和第十九条规定，未经批准擅自变更有关事项的，由证监会限期补报并处以罚款。
第二十八条 违反本办法第二条、第十四条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条和第十九条规定，除按本办法及证监会其他有关规定予以处罚外，证监会视其情节轻重，予以警告、罚款直至撤销代表处的处罚。

第六章 附则
第二十九条 香港、澳门和台湾地区的证券类机构及在中国注册的中外合资证券类机构在境内设立代表处，比照本办法执行。
第三十条 境外证券类投资咨询机构及证监会认定的其他机构在境内设立代表处，参照本办法执行。
第三十一条 本办法由证监会负责解释。
第三十二条 本办法自发布之日起施行。